1、证券具有( )和风险性的特征
A、期限性
B、收益性
C、流动性
D、风险性
1题答案A、期限性、B、收益性、C、流动性
2、证券市场( )的基本功能
A、风险交换
B、资本定价
C、筹资---投资功能
D、资本配置
2题答案B、资本定价、C、筹资---投资功能、D、资本配置
3、证券市场的构成主要有( )等
A、股票市场
B、债券市场
C、基金市场
D、衍生品市场
3题答案A、股票市场、B、债券市场、C、基金市场、D、衍生品市场
4、证券市场从无到有主要归因于以下( )点
A、证券市场的形成得益于社会化大生产的商品经济的发展
B、证券市场的形成得于股份制的发展
C、信用制度的发展使证券市场的产生成为必然
D、信用工具被充分运用
4题答案A、B、C
5、我国证券证券市场发展简述
A、第一阶段：我国资本市场的萌芽期(1978-1992年)
B、第二阶段：全国性资本市场的形成和初步发展期(1993-1998年)
C、第三阶段：资本市场进一步规范和发展期(1999-2007年)
D、第四阶段：发展期(2008-)
5题答案A、B、C
6、QDII基金募集金额不得少于( )元人民币
A、1亿元
B、2亿元
C、3亿元
D、4亿元
答案B、2亿元
7、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起( )个工作日内，对该申购(认购)、赎回的有效性进行确认。申购(认购)款应于5日内到达基金在银行的存款账户，赎回款在7日内到达投资者资金账户。
A、1日
B、2日
C、3日
D、4日
答案C、3日
8、按照基金季度报告的披露要求，基金管理人应在每个季度结束之日起( )个工作日内编制基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A、5
B、10
C、15
D、20
答案C、15
9、开放日的收益公告，货币市场基金至少于每个开放日的次日在中国证监会指定的报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净值收益和( )日年化收益率。
A、1
B、4
C、7
D、10
答案C、7
10、《证券法》于( )开始实施
A、1993年
B、1998年
C、2003年
答案B、1998年(214页)，注《公司法》实施为1993年。
11、《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》简称《销售人员执业守则》是中国证券业协会于( )发布并实施的自律规则。
A、2006年4月25
B、2007年4月25
C、2008年4月25
答案C、2008年4月25
12、证券是各类记载代表一定的权益的( )
A、书面凭证
B、法律凭证
C、收入凭证
D、资本凭证
B、法律凭证
13、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是( ).
A、场外交易市场
B、有形市场
C、第三市场
D、第四市场
答案是A、场外交易市场
14、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( ).
A、上海证券交易所
B、上海众业公所
C、上海华商证券交易所
D、北平证券交易所
答案D、北平证券交易所
15、我国《公司法》规定，股东大会一年或者半年召开( )次年会。
A、1
B、2
C、4
D、没有规定
答案是A
16.依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，我们证券投资基金的主要发起人为( )。
A：证券公司
B：信托投资公司
C：基金管理公司
D：商业银行
[答] A B C
17.下列属于基金发起人的职责的是( )。
A：发起人之间订立协议
B：起草基金契约
C：撰写招募说明书
D：取得托管协议
E：提出设立基金申请
[答] A B C D E
18.下列属于基金发起人的'权利的是( )。
A：申请设立基金
B：取得基金收益
C：转让基金单位
D：参与基金清算并取得基金清算后财产
E：出席或委派代表出席基金持有人大会
[答] A B C D E
【基金从业考讯】
19、基金管理公司的主要发起人是( )。
A：证券公司
B：商业银行
C：保险公司
D：信托投资公司
[答] A D
20.基金管理公司可以采取( )的组织形式。
A：无限责任公司
B：两和公司
C：有限责任公司
D：股份有限责任公司
[答] C D
21.基金管理人的主要业务有( )。
A：保险基金资产
B：发起设立基金
C：管理基金
D：监督基金保管人
[答] B C
22、我国设立基金管理公司要经过( )程序。
A：准备
B：筹建
C：开业
D：公告成立
[答] A B C
23.基金管理人的职责有( )。
A：管理和运行基金资产
B：及时，足额向基金持有人支付基金收益
C：保存基金的会计账册，记录15年以上
D：编制基金财务报告，及时公告
E：计算并公告基金资产净值和单位基金资产净值
[答] A B C D E
24.基金管理人的权利有( )。
A：代表基金行使股东权利
B：运用基金资产
C：获得基金管理人报酬
D：监督基金托管人
[答] A B C D E
25、基金管理人更换程序为( )。
A：提名
B：决议
C：公告
D：批准
[答] A B C D
26.更换基金管理人时，新任基金管理人可以由( )提名。
A：中国证监会
B：基金发起人
C：中国人民银行
D：基金托管人
[答] A D
27.基金管理人退任的条件( )。
A：基金管理人解散，依法被撤消，破产或由接管人接管其资产的
B：基金托管人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的
C：代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的
D：中国证监会有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金管理职责的
[答] A B C D
28.基金托管人通常由( )担任。
A：商业银行
B：证券公司
C：信托投资公司
D：保险公司
[答] A C
29.基金托管人应通常具备以下条件( )。
A：设有专门的基金托管部
B：实收资本不少于80亿元
C：有足够的熟悉基金托管业务的专职人员
D：具备安全保管基金全部资产的条件
E：具备安全，高效的清算和交割能力
[答] A B C D E
30.基金托管人的权利有( )。
A：获取基金托管费
B：监督基金管理人的投资运作
C：复合，审查基金管理人计算的基金资产净值以及基金价格
D：法律，法规规定的其他权利
